基金業(yè)協(xié)會周一最新下發(fā)通知，要求私募基金積極開展全行業(yè)自查自糾活動，自查對私募來說相當(dāng)于新一輪“大考”，29日起至9月底的這一輪自查內(nèi)容有哪些？除了自查，私募還要在哪些方面加強(qiáng)自身建設(shè)？
協(xié)會此次下發(fā)通知，也是“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查迎來回頭看階段。
按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，2015年1月起，證監(jiān)會在證券期貨行業(yè)開展了“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”專項(xiàng)檢查工作。目前，這一專項(xiàng)檢查工作迎來回頭看階段。
大考內(nèi)容有五項(xiàng)
中基協(xié)表示，根據(jù)證監(jiān)會近兩次專項(xiàng)檢查情況，部分私募基金管理人合規(guī)意識薄弱，違法違規(guī)事件不斷，私募基金行業(yè)應(yīng)引以為戒，被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應(yīng)及時(shí)整改落實(shí)，其他私募基金管理人應(yīng)參照開展自查自糾活動，進(jìn)一步排查機(jī)構(gòu)自身可能存在的重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，強(qiáng)化守法意識與合規(guī)意識，規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)。
自查自糾范圍包括：
公開宣傳推介
向不合格投資者募集資金
兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)
重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)
以及資金安全性和運(yùn)作合規(guī)性。
按照協(xié)會要求，自查結(jié)束后，協(xié)會將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實(shí)整改情況，對自查問題比較嚴(yán)重、整改不到位、問題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)新問題等情況的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時(shí)移交監(jiān)管部門處理。
加強(qiáng)內(nèi)部管理及制度建設(shè)
針對私募基金行業(yè)風(fēng)控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，中基協(xié)要求，通過私募機(jī)構(gòu)開展政策學(xué)習(xí)，員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式，了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識，促進(jìn)內(nèi)部管理制度建設(shè)，重點(diǎn)關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵(lì)約束、內(nèi)部問責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平。
強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)意識
面對私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識薄弱、社會責(zé)任意識欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題，中基協(xié)要求，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式，協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動，提升私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識，嚴(yán)格自律，合規(guī)展業(yè)。
協(xié)會也將制作相關(guān)政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)制學(xué)時(shí)，便于私募機(jī)構(gòu)及時(shí)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開展內(nèi)部員工培訓(xùn)，相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時(shí)要求協(xié)會另行通知。
73家私募被采取監(jiān)管措施
實(shí)際上，今年上半年，證監(jiān)會已組織各證監(jiān)局對305家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。專項(xiàng)檢查重點(diǎn)包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個(gè)方面。檢查對象確定以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，同時(shí)按照管理規(guī)模分層隨機(jī)抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對性。
資料圖
從檢查情況看，不少私募機(jī)構(gòu)依然存在違規(guī)問題，個(gè)別機(jī)構(gòu)還涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；
6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；
65家私募機(jī)構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；
199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級及對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。
針對上述專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情況，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：
一是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌犯罪的4家私募機(jī)構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；
二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對其中5家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；
三是相關(guān)證監(jiān)局對65家存在公開募集等問題的私募機(jī)構(gòu)及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施；
四是對5家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，向社會公示。
同時(shí)，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對上述機(jī)構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取相應(yīng)自律管理措施。
